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公司新闻/NEWS

6月新三板挂牌公司及相关主体自律监管情况通报

2019-07-01 08:22

为规范新三板市场主体行为,促进其合法合规参与市场,全国股转公司切实履行一线监管职责,持续强化自律监管,6月共对11宗违规行为采取自律监管措施,对1宗违规行为给予纪律处分。其中,11宗涉及信息披露及规范运作违规,1宗涉及权益变动违规。   11宗涉及信息披露及规范运作的违规事项主要包括以下类型:一是挂牌公司未按时披露2019年一季度季报、披露的定期报告存在虚假记载或存在重大会计差错;二是挂牌公司在股票发行过程中未按规定披露特殊投资条款,存在重大遗漏;三是挂牌公司控股股东、实际控制人及其控制的公司占用挂牌公司资金,挂牌公司未履行信息披露义务;四是挂牌公司及其子公司对外提供担保、挂牌公司关联交易等未及时履行审议程序和信息披露义务;五是挂牌公司未按规定披露重大诉讼、5%以上股权被司法冻结、银行账户被司法冻结、挂牌公司受到行政处罚、股票暂停转让事项进展情况等事项;六是挂牌公司股东大会召集程序存在重大瑕疵。   1宗涉及权益变动的违规事项为挂牌公司股东减持挂牌公司股份,与其一致行动人合并持股比例达到挂牌公司已发行股份5%的整数倍时未暂停交易。   全国股转公司对上述违规情形实行严格监管,并对相关责任主体给予自律监管措施和纪律处分。下一步,全国股转公司将进一步提升挂牌公司规范治理和信息披露质量,保障投资者的合法权益,为深化新三板市场改革夯实基础。      (责任编辑:DF372)